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國立臺灣大學 法律學研究所 柯格鐘、黃銘傑所指導 童行的 首次代幣發行之課稅問題 （2020），提出本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則關鍵因素是什麼，來自於首次代幣發行、證券型代幣、區塊鏈、所得稅、共同申報準則、逃漏稅捐罪、實際管理處所。
而第二篇論文國立臺灣大學 資訊工程學研究所 呂育道所指導 鄭維的 透過分析興櫃股票的買賣日報表打敗買進持有策略的交易策略 （2016），提出因為有 買賣日報表、興櫃股票市場、交易策略、券商分點、籌碼分析、內部報酬率、時間加權報酬率的重點而找出了 本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則的解答。
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2021證券商高級業務員高分速成(重點速成+1798題)[金融證照](五版)
為了解決本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則 的問題，作者洪健凱,黃文炫,高登 這樣論述：
．三民輔考金融證照專業名師聯合審訂 ．對應證券商高級業務員測驗科目命題範圍 ．證券商高業考科短期速成：投資學＋財務分析＋證券交易相關法規與實務 ．全書共1798題：精選試題1348題+考古題450題 【本書適用】 這本《證券商高級業務員高分速成》適用於證券商高級業務員資格測驗。 【本書編撰重點】 一、證券商高業三大考科，一本速成！ ●證券交易相關法規與實務 「法規條文又多又長，背了瞬忘，遍尋不著記憶的關鍵點」是絕大多數考生研讀法規的一大痛點，有鑑於此，本書打破一般考用書籍文字內容密密麻麻、枯燥乏味的窠臼，將龐雜的法規，煉化整理為重點歸納，並加
入各式圖表彙編，以富有效率的方式活化生硬的法條內容，打破背了就忘的循環夢魘，幫助考生找到記憶的最佳捷徑。 ●投資學 近年投資學考題的趨勢，著重觀念之理解與運用，過去「把考古題記熟就能搞定」的方式已不再適用，背題＝死胡同！唯有能夠將概念活用，才是取分的不二法門。本書採取「類圖解」之編排方式，透過圖形化及表格化之內容呈現，使考生準備本科時更加駕輕就熟，易讀易懂。 ●財務分析 本科涵蓋之範圍甚廣，涉及會計學與財務報表分析等，令多數考生聞之色變，望而卻步，裹足不前。本書特別針對諸多容易混淆的概念，如應計基礎換算為現金基礎等，透過表格圖示來歸納匯整換算原則，並以圖解來說明計算過程
背後的原理，幫助考生建立全方位完整的觀念。 二、全書1348道模擬測驗，實力隨時檢視！ 在適當的段落處皆有與內容相應之「牛刀小試」及各章節最後附有「精選試題」，讓考生在研讀完內容後即可進行模擬測驗，一方面熟悉題型與出題方向，強化考試重點的掌握程度，另一方面，則找出自己未讀通透之處，即刻補強，隨時保持最佳戰力。 三、收錄最新試題+解析，考情脈絡一把抓！ 本書收錄109年第3次~110年第1次之考古題，共450題，由金融證照專業名師親選難題解析，幫助考生掌握命題脈絡。在編排上採題目、答案、解析分開排版的方式，使考生在做題目驗收學習成果的同時，更可以模擬考試實況，增加臨場感，
待正式上場時，臨機應變不慌張，難題迎刃而解！ 【法規更新】 ．證券交易法 ．公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項 ．公開發行公司董事長會議事辦法 ．公開發行公司出席股東會使用委託書規則 ．發行人募集與發行有價證券處理準則 ．證券商設置標準 ．證券商管理規則 ．臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 ．公司法 ．證券投資信託及顧問法 ．臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則 ．財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則 ．財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票推薦證券商辦理議價買賣業務考核要點 ．臺灣證
券交易所股份有限公司上市股零股交易辦法 ．證券商辦理有價證券借貸管理辦法 ．臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法 ．臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法 ．有價證券得為融資融券標準 ．中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 ．中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 【測驗簡介】 金融證券業的發展愈趨自由化，諸如期貨、證券、基金等商品型態不斷地推陳出新，其未來的發展潛力無限，市場擴張無窮，對於相關人才的高度需求，是可預見得到。與期貨商業務員相同，證券商業務員也是採「底薪+高獎金」制度
。政府政策規定，惟有取得證照的合格人員才能從事相關工作，擁有「證券商高級業務員」執照對未來升遷更是具有加分作用，有志從事證券業務者，應先行取得資格證照，方能開啟逐夢大門，成就人生規劃。 》主辦單位：財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 》報考資格：(擇一) 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。 取得證券商業務員資格者。 取得投信投顧業務員資格者。 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格。 》測驗科目： 投資學、財務分析、證券交易相關法規與實務 》合格標準： 3科總成績須達210分為合格
；惟其中任何1科成績低於50分者即屬不合格。 ※正確考試資訊請以簡章為準※
首次代幣發行之課稅問題
為了解決本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則 的問題，作者童行 這樣論述：
新創於我國募資管道有限，惟我國募資管道不是門檻過高就是對投資人限制過多，而因著區塊鏈發展出現首次代幣發行募資方式。我國金管會亦發布區塊鏈證券型代幣募資規範，惟該規範不包括首次代幣發行最常見之「功能型代幣」，且課稅方式亦以一般有價證券方式課稅。此種比照有價證券課稅方式是否妥適，以及新創於區塊鏈時代下以功能型代幣募資應如何課稅才可確保國家稅收，均有疑問。 本文除介紹我國傳統募資管道及課稅方式外，亦參考外國文獻介紹區塊鏈募資。並比較OECD、美國及新加坡外國法規範，再進一步探討我國法疑問。功能型代幣與證券型代幣在我國法可能因客體不同而有不同課稅規範。本文認為應以專法制定額定律課稅，不區分客體
只區分持有期間長短有不同稅率。就外國法人在我國發行代幣，則可參考新加坡電子稅收指導以專法明定實際管理處所標準。若發行人以實際管理處所在我國發幣，亦應參考相同標準且以網路公開資訊綜合判斷。創辦人以勞務或技術出資課稅時點、投資人交易加密貨幣虧損扣除，亦應以專法明定。 稽徵程序面，惟有參考美國法以專法明定「消極」不報加密貨幣所得處以刑事罰，始可解決實務見解不當認定逃漏稅捐罪限於「積極」詐欺問題。專法並應參考OECD報告，就非在交易所交易之虛擬貨幣，由納稅義務人自行申報，若申報有誤，即採取美國法「先進先出法」推計課稅。在交易所交易之虛擬貨幣，則由交易所扣繳。並使加密貨幣稽徵程序結合稅捐資訊交換程
序，且將智能合約自動課稅技術應用於我國。期許透過本文撰寫，使新興募資興起時，我國能增加稅收，投資人則可降低法遵成本。
透過分析興櫃股票的買賣日報表打敗買進持有策略的交易策略
為了解決本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則 的問題，作者鄭維 這樣論述：
本篇論文提出的交易策略，透過分析2007年1月1日至2016年8月31日這段實驗期間，台灣興櫃股票市場的買賣日報表，定義出各檔在實驗期間才上興櫃的股票的關鍵券商，接著透過觀察各檔興櫃股票的關鍵券商當日的合計買(賣)超數量，當合計買(賣)超數量達到門檻值，即從次一交易日起，以這些關鍵券商的合計買進(賣出)均價掛出限價單。本篇論文的實驗使用內部報酬率與時間加權報酬率，來呈現各種不同參數下的策略績效，並提供策略獲利金額、帳戶淨值最大回檔金額的數據給讀者參考。由於台灣的興櫃股票市場並沒有興櫃加權指數，所以本論文也實作了「興櫃股票買進持有策略」，該策略在實驗期間的年化內部報酬率為2.45%，年化時間加
權報酬率為5.76%，而在實驗期間將除權、除息考量進來後，台灣加權股票指數的報酬率為8.16%，櫃買指數的報酬率為1.01%。實驗的結果顯示：在門檻值為零時，交易策略對於關鍵券商的買賣行為的敏感度最佳，策略風險相較其他門檻值的策略低，策略績效皆明顯優於「興櫃股票買進持有策略」及櫃買指數，且絕大多數的策略績效優於台灣加權股票指數，代表分析興櫃股票買賣日報表的交易策略的確能在興櫃市場獲取優異的報酬。