上櫃標準的問題，透過圖書和論文來找解法和答案更準確安心。 我們找到下列懶人包和總整理

2022證券交易相關法規與實務：法規+實務一本就Go!(證券商業務員/高級業務員)

為了解決上櫃標準的問題，作者尹安 這樣論述：

　　近年在全球各國大規模施行財政刺激政策下，資金漫溢至股、匯、債市，造就多項資產史上表現最佳的榮景，於此同時，隨著越來越多民眾開始進入金融市場，國內各家金融機構亦大舉徵才，希冀覓得優良人選以替投資者服務。    　　「不管是身為學生的你，還是正在工作的你，只要你想踏入金融市場，就一定會需要一張證照！」    　　尤其是證券業這種需要高度專業性的工作，政府的規定與限制也相對嚴格許多，所以業界對於證照的重視度也就越高。所以建議想要從事證券工作的各位，一定要取得「證券業務員」或「證券高級業務員」證照！而選對適合你的參考用書，必定能為你節省時間，以更有效率的方式取得證照！    　　「坊間參考書籍

何其多？你該如何選擇？針對考試屬性和你的讀書習慣來挑選最合適的參考書！」    　　◎精編考點，法規+實務一本就Go！  　　法規繁雜，光是死背，往往都是事倍功半。而從歷屆考題的落點，可看出各項重點配分，本書便是以這樣的方式來為你精心整理，將所有法規、實務觀念去蕪存菁，幫助你用最快的速度、條理化的記憶模式來掌握分數。除了詳盡的課文內容，編者也特別抓出常考重點，像是「考點速攻」、「觀念理解」、「知識補給站」、「專題小教室」、「重點回顧」很建議你考前快速複習時搭配使用。  　　 　　◎題型分類，重點加強，搶分首選！  　　另外，各重點與各章後都有收錄相關的小範圍的即時演練與大範圍的精選試題，建議你

可藉由這些試題來檢視自我學習成果，唯有熟知自我不足之處，藉由反覆練習，才能戰無不克！讀完重點內容後馬上練習，可以加深印象，立即檢視成效。    　　◎試題精闢解析，取照就是So Easy！  　　書中收錄「證券業務員」與「證券高級業務員」近年試題，逐題由名師為你精心解析，你可以藉由練習近年試題來快速掌握考題趨勢，因此只要好好利用本書便能幫助你更有效率地熟悉考題，上考場前熟悉考官重視的知識，才能知己知彼，百戰百勝！    　　＊＊＊＊    　　有疑問想要諮詢嗎？歡迎在「LINE首頁」搜尋「千華」官方帳號，並按下加入好友，無論是考試日期、教材推薦、解題疑問等，都能得到滿意的服務。我們提供專人諮詢

互動，更能時時掌握考訊及優惠活動！

上櫃標準進入發燒排行的影片

企業經營模式及申請上櫃個案研究-以H企業為例

為了解決上櫃標準的問題，作者吳育倫 這樣論述：

有鑑於股票初次上市(櫃)(Initial Public Offering, IPO)為國內企業主募集資金的主要來源之一，本研究擬以H企業為研究對象，以探討H企業上櫃前經營現況及申請上櫃程序的成功經驗，本研究以H企業作為個案研究對象，以深入了解H企業申請上櫃情形，訪談對象為H企業主管人員。研究發現事前應著重在內部控制及公司治理部分，確保公司治理符合法令相關規定，建立完善內部控制，自行檢查內控制度改善公司體質以及不宜上市櫃條款之確認與改善。事中應著重在上櫃的審議，準備申報書件，並在輔導過程當中根據不完善之處做調整。接受證交所和櫃買中心實地查核，修正申報書件，說明公司各項事項。事後應著重在承銷價訂

定事宜，集保處理及記者會相關活動。

2022證券商高級業務員(重點整理+試題演練)：法規+實務一書搞定

為了解決上櫃標準的問題，作者蘇育群 這樣論述：

　　「專業決定你的高度與視野！高業證照是從事證券商業務員必備證照！」 　　「高業證照難度可能接近CFA！你需要一本系統歸納的參考書！」 　　證券業這種需要高度專業性的工作，政府的規定與限制也相對嚴格許多，所以業界對於證照的重視度也就越高。所以建議想要從事證券工作的各位，一定要取得「證券高級業務員」證照！ 　　證券商高級業務員測驗內容分成三大考科，分別為「投資學」、「財務分析」與「證券交易相關法規與實務」。上述三個考科每科各50題選擇題，合格標準為三種試卷總成績達210分，其中任何一種試卷不得低於50分。因為證券商高級業務員近年難度明顯提高，所以本測驗可能達特許財務分析

師（CFA）Level 1八成的難度，因此，如何有效率分配準備考試的時間便成為考取證照的重點。因此，選對適合你的參考用書，必定能為你節省時間，以更有效率的方式取得證照！ 　　◎重要考點去蕪存菁，法規+實務一書搞定！ 　　「證券交易相關法規與實務」測驗範圍涉及將近二十部法規、內容繁多，要如何抓到重點？再來，「投資學」一科中的「資本市場理論」，其中，資產訂價模型（CAPM）所衍生題型為投資學一科中佔比最大之考點，但要如何建立正確的觀念？本書便是將所有法規、理論及實務等所有重要的考試觀念去蕪存菁，幫助你用最快的速度、條理化的記憶模式來掌握分數。 　　◎精選各類必考題題型，加強戰力，高分達陣so

easy！ 　　另外，各重點與各章後都有收錄相關的小範圍的牛刀小試題與大範圍的精選試題，建議你可藉由這些試題來檢視自我學習成果，唯有熟知自我不足之處，藉由反覆練習，才能戰無不克！ 　　◎收錄近年試題，精心解析，臨場答題快速上手！ 　　本書收錄近年試題，逐題由名師精心解析，你可以藉由練習進年試題來快速掌握考題趨勢，因此只要好好利用本書便能幫助你更有效率地熟悉考題。  

論臺灣存託憑證發行人證券詐欺責任-以存託銀行為中心

為了解決上櫃標準的問題，作者謝鴻濱 這樣論述：

存託憑證為跨國界金融商品，其初始發展之因，乃為滿足海外有價證券持有者以及本國投資人的需求，藉存託銀行及保管銀行為中介，在本國發行表彰海外有價證券的存託憑證。據此，依現行證交法之規定，存託銀行乃為台灣存託憑證真正之發行人。因此當初級市場發生證券詐欺情事時，如發生違反證交法第三十二條之情事時，投資人得就其為台灣存託憑證發行人之相對角色，提起損害賠償之訴。此時存託銀行所負之民事責任為絕對責任與無過失責任，且不得主張其無故意或過失而免除責任。然而，參照美國對於存託憑證初次發行的架構及規範，美國證管會利用其法令制定的權力，發展出所謂的「雙主體理論（Double Entity Theory/Ectopl

asmic Theory）並將該理論適用於美國存託憑證專屬註冊文件之中，該理論所創造出虛擬發行人的概念一直延用至今。其明文排除存託銀行相關發行人責任亦不將其視為曾簽署於註冊文件者。換句話說，存託銀行具有協助美國證管會執行美國存託憑證發行之責，惟排除過當之發行人責任。實務上，存託銀行僅扮演導管的功能，要求其肩負起監督或制衡海外發行人之責乃過度擴張其責任範圍。我國主管機關應有意識到，目前證交法之規範會造成存託銀行權責不符，因此試圖以其制定行政規範之權，於外募發準則中減緩存託銀行之責。目前主管機關將台灣存託憑證發行人應為之事及應負之責完全轉移至外國發行人或第二上市（櫃）公司之股東，對於存託銀行於證交

法中所需負起之相關責任採取迴避不明述之態度。探究其目的應為穿透面紗將台灣存託憑證之發行所需負之責，欲藉由行政規範的方式直接轉由外國發行人承擔，達到保護投資人之目的。然而，目前證交法中未明文豁免存託銀行於發行市場所應負之發行人責任，就法規範之適用與法規範推導之邏輯性而言，存託銀行理應責無旁貸地負起發行人之責。本文建議應於證券交易法第五條有關發行人之定義中明文豁免存託銀行之發行人責任，或者應於臺灣存託憑證相關註冊文件中清楚解釋存託銀行之法律定位，或以函令解釋之方式確認存託銀行所應負之責，以免將存託銀行置於過當的法律責任中，卻造成其退出發行市場，對於擴大資本市場規模造成負面影響。